AFP金融理财师考试真题--金融理财基础（四）
文章作者：理财教育网
发布时间：2020-05-29 11:49:00
AFP金融理财师考试真题--金融理财基础（四）
14．金融理财师小张任职的银行推出了一款风险较高的理财产品，按照银监会和银行的要求，理财师在向客户出售该款产品时，必须要求客户进行风险属性测试，客户的风险属性满足要求才能购买该款产品。客户王小姐想购买该款产品，但是不愿意做风险属性测试，小张就帮王小姐代填了一份问卷，让王小姐签名后，销售了该款产品。根据《金融理财师职业道德准则》，小张的行为（ ）。
A．违反了守法遵规和恪尽职守原则
B．违反了正直诚信和客观公正原则
C．违反了恪尽职守和专业精神原则
D．没有违反任何职业道德准则
答案：A
15．小刘在2010年底获得了AFP资格认证证书，在为一位客户进行保险规划时他所在的金融机构刚刚接到一款保险产品的促销通知，通知中称销售本产品可以获得比其他产品高出20%的佣金。但经过分析小刘发现该款产品并不适合他的客户。小刘在犹豫后还是决定向客户推荐该款高佣金产品。据此情况，小刘的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的（ ）。
A．客观公正原则
B．正直诚信原则
C．专业精神原则
D．专业胜任原则
答案：A
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